מהי ה- SEC בצורה N-PX?
טופס ה- SEC N-PX מושלם על ידי קרנות נאמנות וחברות השקעות אחרות בניהול רשום כדי לחשוף נהלים להצבעות פרוקסי. זה מפרט למשקיעים כיצד הקרנות מצביעות על נציגים הקשורים לניירות ערך שונים שהם מחזיקים. הטופס מוגש מדי שנה לנציבות ניירות ערך (SEC) לתקופה של 12 חודשים המסתיימים ב- 30 ביוני.
על ידי ה- SEC להגיש כספים להגיש את הטופס N-PX לא יאוחר מ- 31 באוגוסט של כל שנה. מכיוון שמידע זה זמין לציבור, משקיעים יכולים למצוא מידע על הצבעות פרוקסי עבור קרן נאמנות במאגר ה- EDGAR הקנייני של ה- SEC. כאן תוכלו למצוא גם דוח חצי-שנתי של קרן נאמנות לבעלי המניות, הצהרת רישום והגשת SEC אחרת.
טופס N-PX של SEC הוסבר
דרישות הגשת טופס N-PX של טופס SEC מכוסות תחת סעיף 30 לחוק השקעות בחברות משנת 1940, וסעיפים 13 ו -15 (ד) לחוק ניירות ערך משנת 1934, המחייבים חברות השקעות ונאמנויות להגיש דוחות חצי שנתיים ושנתיים עם ה- SEC ובעלי המניות.
אנשים תמיד צריכים לקבל גישה לרשומת ההצבעה של פרוקסי של חברת השקעות רשומה, על ידי גישה או בקשה למידע ישירות מהחברה או דרך אתר ה- SEC. חברות רבות הופכות את המידע לזמין באופן מקוון תחת "קשרי משקיעים", או באמצעות מתן מספר חינם לאנשים המעוניינים לבקש העתק בדואר.
על פי החוק הפדרלי, חברות נדרשות למסור את רשומות ההצבעה שלהן ללא עלות, תוך שלושה ימים מקבלת בקשה. המשקיעים יכולים לגלות כיצד קרן נאמנות מספקת את רשומת ההצבעה שלה באמצעות דוח שנתי או חצי שנתי לבעלי המניות והצהרת מידע נוסף.
מידע שנחשף בטופס SEC N-PX
על קרן נאמנות לפרט מידע ספציפי בטופס SEC N-PX בנושאים הקשורים לניירות ערך המוחזקים בקרן. זה מתרחש רק בישיבות בעלי מניות וכאשר הקרן זכאית להצבעה. חלק מהמידע שנמצא בטופס N-PX כולל את שם המנפיק של נייר הערך, סמל טיקר החליפין, הוועדה למספר נהלי זיהוי אבטחה אחידים (CUSIP), תאריך ישיבת בעלי המניות, וסקירה קצרה של הנושאים לעלות להצבעה, בין מידע מהותי אחר. חשוב עוד יותר, קרנות שמשקיעות בניירות ערך מצביעים נדרשות לחשוף את תוצאות ההצבעה. הקרן יכולה להצביע על ההצעה, להימנע, להימנע מבחירת דירקטורים וכן לבחור בעד או נגד ההנהלה.
