סדרה 27 הינה רישיון ניירות ערך המזכה את המחזיק בהכנת וניהול הספרים וההנהלה הרשומה של חברה חברה. ידוע גם כמבחן הכישורים העיקריים פיננסיים ותפעוליים (FN), ועובר את סדרה 27 למעשה מאפשר לאנשים לפעול כסמנכ"ל כספים של חברה.
הבחינה בסדרה 27 מנוהלת על ידי הרשות הרגולטורית לתעשייה הפיננסית (FINRA) ומעריכה את יכולת המועמדים של מנהלי הכספים והתפקידים העיקריים (FINOP) ברמת הכניסה למלא את תפקידם. ליתר דיוק, זה מכסה נושאים כמו כללים סטטוטוריים הנוגעים לאחריות סוכן-מתווך, כולל דרישות לניהול רשומות, כמו גם פריטים המכוסים תחת חוק הגנת משקיעים בניירות ערך משנת 1970.
פירוק סדרה 27
הבחינה בסדרה 27 כוללת 145 שאלות בעלות בחירה מרובה-בחירה, כמו גם 10 שאלות של מבחן-מבחן שלא מצוטטות שהופצו באופן אקראי לאורך המבחן. על נבחנים לענות על כל שאלה; אין עונש לנחש. למועמדים יש שלוש שעות ו 45 דקות לסיים את המבחן. ציון חולף הוא 69%. אין מבחנים מוקדמים לבחינת הבחינה בסדרה 27. המועמדים חייבים להיות משויכים לחברת חבר ב- FINRA כדי להיבחן. עלות הבחינה בסדרה 27 היא 120 $.
סדרה 27 לעומת סדרה 28
סדרות 27 וסדרה 28 (הידועות גם כ"מבחן המציג / מתווך פיננסי של סוחר ועסקים ") נדרשות שניהם על ידי FINRA עבור אנשים המכינים ומתחזקים את ספריהם ורישומיהם של חברות חברות כנדרש על פי הכללים והתקנות בענף ניירות ערך.
סדרה 27 מכסה מתווכים-עוסקים שיש להם דרישת הון מינימאלית נטו של 250, 000 $, וכן מתווכים עירוניים בעלי ניירות ערך בעלי דרישת הון מינימאלית של 150, 000 $ (מכוח כלל SEC 15c3-1).
סדרה 28 היא גרסה מקוצרת של הסדרה 27. סוחרי מתווכים שאינם עומדים בספי סדרה 27 המפורטים לעיל עשויים להשתמש בסדרה 28.
סקירה כללית של הבחינה בסדרה 27
הבחינה בסדרה 27 כוללת חמישה תחומי תוכן. הם כוללים:
- פונקציה 1: דיווח כספי (25 שאלות) פונקציה 2: פעולות, תקנות כלליות בענף ניירות ערך, ושמירת ספרים ורשומות (42 שאלות) פונקציה 3: הגנת לקוחות (24 שאלות) פונקציה 4: הון נטו (41 שאלות) פונקציה 5: מימון וניהול מזומנים (13 שאלות)
למידע נוסף על המבחן, ראה בחינת הכישורים העיקריים של הכספים והתפעול של FINRA (סדרה 27). זמין גם מתווה לימודים מסדרה 27, הכולל שאלות לדוגמא.
סדרה 27: ביום הבחינה
הבחינה בסדרה 27 מתנהלת על ידי מחשב. ניתן לקבל הדרכה כיצד לגשת לבחינה במחשב. למועמדים אסור לחומר עזר אלא ניתן לקבל נייר שריטה ומחשבונים אלקטרוניים בסיסיים (חלק משאלות הבחינה כרוכות בחישובים).
