פשע והונאה

יועץ מכוסה פדרלי הוא יועץ השקעות מבוסס ארה"ב שמנהל יותר מ -30 מיליון דולר בנכסים עבור משקיעים אחרים.

סוכנויות פדרליות הן ארגונים ממשלתיים מיוחדים שהוקמו למטרה ספציפית כגון ניהול משאבים, ביטחון כלכלי או לאומי.

היחידה למוסדות פיננסיים ומדיניות פיקוח הנה חטיבת מחקר במרכז ללימודי מדיניות אירופיים.

הסוכנות הפדרלית למימון דיור (FHFA) היא סוכנות ממשלתית בארה"ב המסדירה את שוק המשכנתאות המשני.

תשקיף סופי הוא הגרסה הסופית והמלאה של תשקיף להצעה של ניירות ערך לציבור.

הרשות להתנהלות פיננסית היא הרגולטור של ענף השירותים הפיננסיים בבריטניה.

עמלת האחריות למשבר הפיננסי הייתה מס פדרלי שהציע הנשיא אובמה בשנת 2010.

כוח המשימה לפעולה פיננסית (FATF) הוא ארגון בין ממשלתי המקדם מדיניות למאבק בהלבנת הון ומימון טרור.

חוק הבחירות הפיננסיות הוא הצעת חוק שנועדה להחזיר תקנות שנקבעו בחוק דוד-פרנק.

משפטי פיננסי הם תחום המשלב כישורי חקירה פלילית עם כישורי ביקורת פיננסית לזיהוי פעילות פיננסית פלילית.

סוכנות לשירותים פיננסיים, או FSA, היא גוף ממשלתי יפני האחראי לפיקוח על בנקאות, ביטוח וניירות ערך והחליפין.

ה- FSOC היא מועצה שהוקמה על ידי חוק דוד-פרנק, האחראית על מעקב אחר המערכת הפיננסית ויציבותה.

הרשות לשירותים פיננסיים הייתה הגוף הרגולטורי לשירותים פיננסיים בבריטניה עד 2013.

שנאנגנים פיננסיים הם פעולות שנועדו לייצג באופן שגוי את הביצועים הכספיים האמיתיים או את המצב הכספי של חברה או גורם.

FINTRAC - מרכז ניתוח עסקאות פיננסיות ודוחות בקנדה - עוקב אחר עסקאות לזיהוי ומניעה של פעילויות פיננסיות בלתי חוקיות.

רשת אכיפת פשעים פיננסיים היא לשכה שמנוהלת על ידי מחלקת האוצר שנוצרה כדי להעניש את מכבסי הון ובעבריינים פיננסיים אחרים.

הכלל הראשון שהוגש קובע כי מי שהצד הראשון להגיש תביעה זוכה לערכאות הבית שלהם על מיקום המשפט או ההליכים המשפטיים.

כלל חמשת האחוזים מחייב מתווכים להשתמש בפרקטיקות הגינות ואתיות בעת קביעת שיעורי העמלות בעסקאות ללא מרשם.

Free On Board (FOB) הוא מונח סחר המציין את הנקודה בה קונה או מוכר מתחייבים בגין סחורות המועברות על כלי שיט.

טופס SEC 144: הודעה על הצעה של מכירת ניירות ערך מוגשת לנציבות ניירות ערך או לבורסה או SEC בעת ביצוע הזמנה למכירת מניות החברה באותה נסיבות.

טופס SEC: הצהרה ראשונית על בעלות מועילה על ניירות ערך הוא מסמך שהוגש על ידי מבקר חברה או בעל מניות עיקרי בנציבות ניירות ערך (SEC) לצורך סיוע בהסדרת המסחר בפנים.

טופס SEC 5: הצהרה שנתית על שינויים בבעלות מועילה בניירות ערך הוא מסמך שעל פנימיות החברה להגיש לנציבות ניירות ערך אם הם ביצעו עסקאות במהלך השנה שלא דיווחו בעבר באמצעות טופס 4.

SEC Form 13F הוא דוח רבעוני שהוגש על ידי מנהלי השקעות מוסדיים החושף את אחזקות המניות שלהם בארה"ב, וחושף את מניות הבכירים שלהם.

טופס 4 SEC: הצהרה על שינויים בבעלות מועילה הוא מסמך שיש להגיש לנציבות ניירות ערך (SEC) בכל פעם שיש שינוי מהותי בהחזקותם של מבקרי החברה.

העברת הונאה הינה העברת רכוש בלתי חוקית או לא הוגנת לצד אחר באמצעות נאמן פשיטת רגל. קיימים שני סוגים של הונאה, הונאה בפועל והונאה בונה.

ה- FTC היא סוכנות עצמאית שמטרתה להגן על צרכנים ולהבטיח שוק תחרותי על ידי אכיפת חוקי הגנת הצרכן והגבלים עסקיים.

גילוי נאות הוא הצורך הכללי בעסקאות עסקיות של שני הצדדים לומר את כל האמת על כל נושא מהותי הקשור לעסקה.

התקנה הכללית להגנת נתונים (GDPR) קובעת הנחיות לאיסוף ועיבוד נתונים אישיים של אנשים בתוך האיחוד האירופי.

Ghosting הוא פרקטיקה לא חוקית לפיה שני מקבלי שוק או יותר מנסים ביחד להשפיע על מחיר המניה.

סחר בגינזי הנו הנוהג של מכירת חלק מהזמנה במחיר ההצעה והשאר לאותו מתווך במחיר ההצעה הנמוך יותר.

שיעור התאוששות גלובלי יכול להתייחס לעסקים המחלימים הפסדים הקשורים להונאה או למתקני הלוואה שניתן להחלים, וזאת בהתחשב בברירת המחדל של לווה.

אפור קופסא הוא בדיקת תוכנה עם ידע מוגבל על פעולתה הפנימית.

קפיצת אקדח מתרחשת כאשר משתמשים במידע לא-חשוף, פרטי או פנים, לטובת יתרון לא הוגן בשוקי ההון.

סעיף הרבנדום הוא שפה משפטית הכלולה בחוזים העוסקים בהעברת רכוש, קביעת הזכויות, ההגבלה והמונח.

האקטיביזם היא תכנית אקטיביסטית חברתית או פוליטית המתבצעת על ידי פריצה והרס של מערכת מחשבים מאובטחת.

חוק שיפורי ההגבלים העסקיים של הרט-סקוט רודינו משנת 1976 מחייב חברות גדולות להגיש דוח לפני השלמת הצעה למיזוג, רכישה או מכרז.

תוכנית השקעה בעלת תשואה גבוהה הינה תוכנית השקעה בהונאה המתיימרת לספק תשואה גבוהה במיוחד על ההשקעה.

חוק השיכון וההתאוששות הכלכלית איפשר ל- FHA להבטיח עד 300 מיליארד דולר במשכנתא חדשה למשך 30 שנה בריבית קבועה עבור לווים בסאב פריים.

מבחן האווי קובע אם עסקאות הינן כשירות \

חוזה מכללא הוא הסכם מחייב מבחינה משפטית שנוצר על ידי מעשיהם, התנהגותם או נסיבותיהם של הצדדים המעורבים. אין צורך בהוכחה בכתב.