פשע והונאה

אחריות משתמעת היא מונח חוקי להבטיח שמוצר מתאים למטרה המיועדת ומתאים לציפיות של קונה רגיל.

צו מניעה הוא צו בית משפט המחייב אדם או גורם להפסיק לעשות או לבצע פעולה ספציפית.

חוק המסחר בפנים פנים משנת 1988 שינה את חוק חילופי ניירות ערך משנת 1934 על ידי הרחבת היקף ה- SEC לאכיפת חוקי מסחר פנים.

חוק הסנקציות על מסחר בפנים משנת 1984 הוא חלק מחקיקה פדרלית המאפשרת ל- SEC לבקש עונשים אזרחיים בגין סחר פנים.

קבוצת המעקב הבינלאומית מנטרת אחר נוהלי שוק מניפולטיביים והונאה ומשתפת מידע בין חברים בינלאומיים.

מערכת הסליקה הבינלאומית היא מערכת סליקה מסחרית עבור מוצרים או נכסים פיננסיים כאשר הצדדים נמצאים במדינות שונות.

אינטרפוזיציה מתייחסת לפרקטיקה הבלתי חוקית של שימוש בצד ג 'בלתי נחוץ בין הלקוח למחיר השוק הזמין ביותר.

ארגון העבודה הבינלאומי (ILO) הוא סוכנות של האו"ם שמטרתה \

הארגון הבינלאומי לתקינה או ISO הוא ארגון לא ממשלתי בינלאומי המורכב מגופי תקנים לאומיים.

חברת השקעות שהוקמה על ידי הקונגרס מ -1940 מסדירה את ארגון חברות ההשקעות והנפקות המוצרים שלהן.

חוק יועצי ההשקעות משנת 1940 הוא חוק פדרלי בארה"ב המגדיר את תפקידו ואת אחריותו של יועץ / יועץ השקעות.

איגוד יועצי ההשקעות באמריקה מייצג יועצי השקעות לרגולטורים, כמו נציבות ניירות ערך.

הארגון הבינלאומי לוועדות ניירות ערך הוא שיתוף פעולה עולמי של סוכנויות פיקוח על ניירות ערך שמטרתו לשמור על שווקים והוגנים.

מכסת העברה פרטנית (ITQ) היא מכסה המוטלת על יחידים או חברות על ידי גוף שלט המגביל את ייצור הטובין או השירות.

איוון בוסקי, סוחר מניות, ארביטרובר השתלטות ומניפולציה בשוק, הגיע לסמל את העודפים של שנות ה -80 של אג"ח זבל שהובילו את מאניה של מיזוג.

חוק הגנת המשקיעים הרחיב את סמכויותיו של ה- SEC והקים תגמול מפוח משרוקית על דיווח על הונאה כספית.

חוק ג'ונס הוא חוק פדרלי המסדיר את המסחר הימי בארצות הברית.

טופס הכרת הלקוח שלך מבטיח כי יועצי ההשקעות יידעו פרטים על סובלנות הסיכון של לקוחותיהם, ידע על השקעות ומצבם הכספי.

עפיפון הוא השימוש במרמה במכשיר פיננסי כמו המחאה לקבלת אשראי נוסף שאינו מורשה.

תכנית כישוף הינה הונאה הכרוכה בשינוי חייבים בחשבונות כדי להסתיר את העובדה שנגנב תשלום חייבים.

אגדה היא הצהרה בתעודת מניות המציינת מגבלות על העברת המניה, לרוב כתוצאה מדרישות SEC לניירות ערך לא רשומים.

מנהיג שברון הוא מנהל תאגיד שכמו האלף האירי האומלל הוא שובב ואמר שהוא מחזיק באוצרות קבורים של כסף וזהב.

מכתב תגובה הוא מכתב של נציבות ניירות ערך ונשלח לחברה בתגובה להגשת הצהרת הרישום שלה.

מכתב שיפוי הוא מכתב המבטיח כי יתקיימו הוראות חוזיות; אחרת, יתבצעו פיצויים כספיים.

הסכם רישוי הוא הסכם כתוב שבאמצעותו בעל נכס או פעילות נותן לצד אחר הרשאה להשתמש בנכס זה בפרמטרים מוגדרים.

חוק שכר הוגן של לילי לדבטר הוא חוק משנת 2009, אשר חיזק את הגנות העובדים מפני אפליה בשכר על רקע גיל, דת, מוצא לאומי, גזע, מין ונכות.

המשקיעים הם \

פרצה היא טכנית המאפשרת לאדם או עסק להימנע מהיקף החוק או ההגבלה מבלי להפר ישירות את החוק.

וירוס מאקרו מדביק תוכנה וגורם לסדרת פעולות להתחיל אוטומטית עם פתיחת התוכנית.

רשלנות היא פעולה של חבלה על הסף בה צד אחד לחוזה מבצע מעשה הגורם נזק מכוון.

כלל שווי השוק הוא כלל שנקבע על ידי הבורסה בניו יורק (NYSE) לקביעת שווי שוק מינימלי שיירשם ברציפות.

משמעת שוק היא הפעולה של בנקים, מוסדות פיננסיים, ריבונים ושחקנים מרכזיים אחרים בענף הפיננסי לנהל עסקים תוך התחשבות בסיכונים לבעלי העניין שלהם.

הונאה שיווקית היא פרקטיקה לא חוקית שמבוצעת על ידי חברה או אדם בקידום מוצר או שירות.

מעקב שוק הוא מניעה וחקירה של נוהלי סחר פוגעים, מניפולטיביים או בלתי חוקיים בשוק ניירות הערך. ניתן לספק מעקב שוק על ידי המגזר הפרטי והמגזר הציבורי.

תכנית מרשל הייתה תכנית בחסות ארה"ב שהופעלה לאחר מלחמת העולם השנייה כדי לסייע למדינות אירופה שנהרסו בסכסוך.

מידע פנימי מהותי הוא מידע מהותי על היבטי חברה שעדיין לא ציבורית, אך ישפיע על מחיר המניה שלה ברגע ששוחרר.

הכלל-עובד-עובד הוא הנחיה משפטית הקובעת כי המעסיקים אחראים למעשיהם של עובדיהם.

חוק מקדדן הוא חקיקה פדרלית שהעניקה למדינות בודדות את הסמכות לשלוט בסניפי בנק הממוקמים בתוך המדינה.

MiFID הוא חוק של האיחוד האירופי המתקן את הרגולציה לשירותי השקעות בכל המדינות החברות באזור הכלכלי האירופי.

MiFID II הוא חבילה של האיחוד האירופי של חקיקת רפורמה בתעשייה הפיננסית, שהוקמה להסדרת שווקים פיננסיים, התגלגלה ב -3 בינואר 2018. היא מחליפה את MiFID המקורי.