פשע והונאה

תיאוריית ההקצאה השגויה מניחה כי כל מי שמשתמש במידע פנים כדי לסחור בניירות ערך ביצע הונאה נגד מקור המידע.

שגיאה שגויה היא פרקטיקת מכירות שבה מוצג באופן שגוי מוצר או שירות במכוון או שמטעה לקוח בנוגע להתאמתו. שגיאת שגיאה היא רשלנית וגם לא אתית, ועשויה להוביל לפעולה משפטית.

מצג שווא הוא הצהרת עובדה שגויה שנאמרה על ידי גורם אחד המשפיע על החלטתו של הצד השני להסכים לחוזה.

ההסכם הכספי משנת 1951 היה הסכם בין האוצר האמריקני לבין מועצת המנהלים הפדרליים שהעניקה לפד עצמאות רבה יותר.

הלבנת הון היא תהליך של יצירת סכומי כסף גדולים המיוצרים על ידי פעילות פלילית ככל הנראה ממקור לגיטימי.

מערכת הגילוי הרב תחומיתי מאפשרת לחברות קנדיות להציע ניירות ערך בארה"ב תוך שימוש בתשקיף המוכנים לדרישות קנדה.

האיגוד הלאומי של סוחרי ניירות ערך (NASD) היה ארגון עם פיקוח עצמי של ענף ניירות הערך וקודמו של FINRA.

התאחדות מנהלי ניירות הערך בצפון אמריקה (NASAA) היא ארגון של רגולטורי ניירות ערך שמטרתם להגן על המשקיעים מפני הונאה.

חוק הדיור הלאומי היה חוק פדרלי שהתקבל בשנת 1934 ליצירת מינהל הדיור הפדרלי (FHA).

הפדרציה הקמעונאית הלאומית (NRF) מורכבת מחברים מכל שלבי ענף הקמעונאות בארצות הברית ומחוצה לה.

ארגון דירוג סטטיסטי מוכר ארצית הוא ארגון המוכר בפדרליות המספק הערכת ערך האשראי.

תוכנית מערכת השוק הלאומית היא מערכת כלל ארצית המשמשת בארצות הברית לבחירת וסמלי ניירות הערך ושמירתם.

ניק ליסון הוא מנהל לשעבר בבנק הברינגס באנגליה שהפך לסוחר נוכל בעת שעמד בראש חטיבת סינגפור של החברה בראשית שנות התשעים.

איגוד החוזים העתידיים הלאומי (NFA) הוא ארגון עצמאי, בעל פיקוח עצמי לתעשיית הנגזרים בארה"ב. הוא מזהה ומבקש שיטות עבודה מומלצות לתעשייה.

תרמית ניגרית היא תכנית בה שולח שולח עזרה בהקלת העברת סכום כסף משמעותי בתמורה לתשלום עמלה.

הסכם שאינו מתחרה הוא חוזה בו עובד מבטיח לא להתמודד עם תחרות כלשהי עם מעסיק לאחר תום תקופת ההעסקה.

עסקאות שאינן מנפיקות מתייחסות לכל סעיף של נייר ערך שאינו מקנה הטבה לחברה המנפיקה.

הגשת הודעה היא מידע אודות השכלתו של יועץ השקעות ועסקיו שעשויים להידרש לרשויות ניירות ערך במדינה.

חוק שיפור ניירות הערך הלאומי הוא חוק שהתקבל בשנת 1996 במטרה לפשט את רגולציה של ניירות ערך בארה"ב על ידי חלוקת כוח רגולטורי נוסף.

תאגיד סליקת האופציות עובד עם רגולטורים ומתפקד כמנפיק וכערב לחוזי אופציה וחוזים עתידיים.

הונאת אכלוס היא סוג של הונאת משכנתא, לפיה הלווה משקר בשאלה האם הבית יהיה מיושב או לא.

נציב תלונות הציבור הוא פקיד החוקר תלונות (המוגשות בדרך כלל על ידי אזרחים פרטיים) נגד עסקים, גופים ציבוריים או פקידים.

נציבות ניירות ערך באונטריו היא הגוף הרגולטורי המופקד על אכיפת חוקי ניירות ערך במחוז קנדה באונטריו.

אסטרטגיית השקעות בפורטפוליו בחו"ל (OPIS) הייתה מקלט מס הונאה שנמכר על ידי חברת רואי החשבון KPMG בסוף שנות התשעים.

כלל הגנת ההזמנות הוא מדיניות שמטרתה להבטיח כי המשקיעים יקבלו את אותו מחיר ביצוע שמצוטט בכל בורסה בה נסחרת נייר הערך.

משרד הפיקוח על חסכון היה אחראי על הוצאת ואכיפת תקנות המסדירות את ענף החיסכון והלוואות של המדינה.

צביעת הקלטת היא סוג של מניפולציה בשוק לפיה שחקני שוק מנסים להשפיע על מחיר נייר ערך על חשבון המשקיעים.

חניה היא הנוהג הבלתי חוקי של מכירת מניות לצד אחר מתוך הבנה כי הבעלים המקורי יקנה אותם בחזרה לאחר זמן קצר.

טרול פטנטים הוא מונח גנאי המשמש לתיאור השימוש בתביעות של הפרות פטנטים כדי לזכות בפסק הדין בבתי משפט למטרות רווח או כדי להחניק את התחרות.

צוות הגנת הצוללת הוא כינוי לקבוצת העבודה בשווקים פיננסיים, שממליצה לנשיא ארה"ב.

מאניה של פונזי מתארת ​​את מצב הרוח של המשקיעים לאחר תוכנית Ponzi של ברני מיידוף ב -2008, כאשר כולם מיהרו להטיל ספק באמינות מנהל הכסף שלהם.

Ponzimonium הוא התפרצות של תוכניות פונזי שלוקח לרשויות זמן להתרוקן.

יישור מחירים הוא פעולה לא חוקית המתרחשת כאשר צדדים קושרים קשר לקבוע או לנפח מחירים כדי להשיג רווחים גבוהים יותר על חשבון הצרכן.

תקרת מחירים היא הסכום המקסימלי, המוכר כחוק, שמוכר יכול לגבות עבור מוצר או שירות. זה בדרך כלל מיושם על סיכות הצרכן.

קביעת מחירים קובעת את מחיר המוצר או השירות, במקום לאפשר לקבוע אותו באופן טבעי באמצעות כוחות שוק חופשי.

הרגולטור הראשי הוא המדינה הרגולטורית או סוכנות הפיקוח המהווה את הגוף העיקרי המפקח על מוסד פיננסי.

מערכת היחסים בין סוכן ראשי מתייחסת להסדר בו ישות אחת ממנה באופן חוקי אחר לפעול מטעמה.

אמסטרופל הבטחה הוא העיקרון המשפטי המגדיר הבטחה ניתן לאכיפה על פי חוק כאשר צד הסומך על הבטחה זו סובל לרעה קשורה.

זכויות קניין מגדירות את הבעלות התיאורטית והחוקית על משאבים וכיצד ניתן להשתמש בהן.

פרו-טנטו הוא ביטוי לטיני שפירוש \