פשע והונאה

טופס SEC 424B3 הוא טופס התשקיף אותו נדרשת חברת ניירות ערך לניירות ערך (SEC) להגיש תוך פירוט המידע שהביא לשינוי משמעותי ממידע שסופק קודם לכן.

טופס SEC 19b-4 הוא טופס המשמש ליידע את ה- SEC על שינוי חוק המוצע על ידי ארגון עם רגולציה עצמית או SRO.

טופס SEC 424B4 הוא טופס התשקיף שעל חברה להגיש בכדי לחשוף מידע שאליו הם מתייחסים בטפסים SEC 424B1 ו- 424B3.

טופס SEC 424B5 הוא טופס התשקיף שעל חברות להגיש בכדי לחשוף מידע המוזכר בטפסים 424B2 ו- 424B3.

טופס SEC 425 הוא טופס התשקיף שעל חברות להגיש בכדי לחשוף מידע בנוגע לצירופי עסקים.

טופס SEC 485A24E הוא הצהרת רישום לחשבונות נפרדים.

טופס SEC 485A24F הוא הצהרת רישום לחשבונות נפרדים המוצעים על ידי חברות השקעות מנהלות.

SEC טופס CB מוגש על ידי כל מי שעוסק בהצעות מכרזים והצעות זכויות עם חברות זרות עם פחות מ -10% מניירות הערך שלה בידי אנשים אמריקאים.

טופס SEC 497 הוא מסמך שחברות השקעות חייבות להשתמש בו בכדי להגיש את החומרים המוחלטים שלהם במערכת הגשת EDGAR של SEC.

טופס SEC 40-F הוא תיוק אצל נציבות ניירות ערך (SEC) על ידי חברות שמושבות בקנדה עם ניירות ערך הרשומים בארה"ב.

טופס SEC 8-A הוא אחד מהטפסים הבסיסיים ש- SEC דורש לרישומי ניירות ערך.

הגשת ועדת ניירות ערך (SEC) הנדרשת על ידי תאגידים המעוניינים להנפיק סוגים מסוימים של ניירות ערך - כולל זכויות קנייה עתידיות.

יועצי השקעות משמשים באמצעות יועצי השקעות כדי להירשם אצל ה- SEC ורשויות ניירות ערך במדינה, ויש לחשוף אותם בפני לקוחות.

טופס SEC ADV-W הוא טופס המשמש למשיכת הרישום כיועץ השקעות רשום אצל ה- SEC.

SEC Form ATS-R הוא עדכון רבעוני נדרש להגשת רשות ניירות ערך על ידי מערכות מסחר אלטרנטיביות.

SEC Form ADV-E הוא אישור של נכסי לקוח, הן במזומן והן בניירות ערך, המוחזקים על ידי יועץ השקעות רשום, המשמש לעיתים קרובות על ידי רואי חשבון.

SEC Form ARS הוא המסמך העיקרי שמשמש חברות שחברות ציבוריות מדווחות על המצב הנוכחי על מצבה הכלכלי, ואחריו ישיבת בעלי מניות שנתית.

יש להגיש את טופס SEC BD לנציבות ניירות ערך האמריקאית (SEC) בעת ההרשמה כסוחר מתווך בארצות הברית.

טופס שעל סוחרי מתווך ניירות ערך למסור לנציבות ניירות ערך (SEC), כדי לסיים את המעמד כמתווך רשום.

טופס SEC DFAN14A הוא תיוק שנערך בפני נציבות ניירות ערך לבקשות שרת פרוקסי שאינן ניהול שאינן נתמכות על ידי החברה.

טופס SEC DEFM14A הוא טופס שהוגש לרשות ה- SEC על ידי נרשם כאשר נדרשת הצבעה של בעל מניות בנושא הקשור למיזוג או רכישה.

טופס SEC N-17d-1 הוא טופס שהוגש ל- SEC על ידי חברת השקעות לעסקים קטנים (SBIC) ועל ידי בנק המזוהה עם SBIC.

טופס SEC F-10 הוא תיוק אצל נציבות ניירות ערך הנדרשת ממנפיקים פרטיים זרים קנדיים הנסחרים ברשומות רשומות.

טופס SEC 10-12B הוא תיוק הנדרש על ידי נציבות ניירות ערך (SEC) כאשר חברה ציבורית מנפיקה מניה חדשה באמצעות ספין אוף.

טופס SEC N-18f-1 הוא תיוק עם SEC המעניק לחברות קרנות מסוימות את היכולת לבצע פדיונות במזומן.

טופס ה- SEC 6-K הוא טופס שמנפיקים ניירות ערך פרטיים זרים נדרשים למסור, בהתאם לכללים בחוק חילופי ניירות ערך משנת 1934.

טופס SEC F-4 הוא תיוק שנדרש על ידי נציבות ניירות ערך (SEC) לצורך רישום ניירות ערך מסוימים על ידי המנפיקים הזרים.

טופס SEC F-6 משמש לרישום מניות המיוצגות על ידי ADRs שהונפקו על ידי מפקיד כנגד הפקדת ניירות הערך של מנפיק זר.

טופס ה- SEC F-7 הוא תיוק עם ה- SEC שמנפיקים פרטיים זרים קנדיים הנסחרים בפומבי נדרשים להשתמש לצורך הנפקות זכויות למשקיעים בארה"ב.

טופס SEC F-6EF הוא תיוק עם ה- SEC, הנדרש לחברות זרות המעוניינות להחזיק מניות במסחר בחברותן כקבלות פיקדונות אמריקאיות.

טופס SEC 8-K12G3 הוא הגשה ראשונית להודעת ניירות ערך של מנפיקי יורשים הנחשבים להירשם לפי סעיף 12.

טופס ה- SEC F-8 הוא הגשת עם SEC על ידי המנפיקים הקנדיים לרישום ניירות ערך המוצעים בצירופי עסקים, מיזוגים והצעות החלפה.

SEC Form FN הוא הגשת תיוק מבנקים, מבטחים, חברות אחזקה וחברות בנות הזרות הרוצות להציע הצעות ניירות ערך בארה"ב.

טופס SEC SEC הוא תיוק אצל נציבות ניירות ערך (SEC) הנדרש עבור חברות מסוימות המוכרות ניירות ערך בפטור תקנה (רג) D או בהוראות פטור של סעיף 4 (6).

טופס SEC DEF 14A הוא טופס שיש להגיש על ידי או מטעם נרשם כשנדרש הצבעה של בעל מניות.

טופס SEC N-14AE הוא סוג הגשת EDGAR מיושן, אשר שימש בעבר להצהרות הרישום על פי כלל 488.

טופס SEC N-17f-2 הוא תיוק עם SEC שצריך להגיש על ידי חברות השקעות שיש להן משמורת על ניירות ערך או השקעות דומות.

חברות ניהול השקעות סגורות משתמשות בטופס SEC N-2 בכדי לרשום רכבי השקעה בנציבות בורסת ניירות ערך.

טופס SEC F-3 נדרש לרישום ניירות ערך מסוימים על ידי המנפיקים הזרים. הנה, למד מדוע \

טופס SEC N-6 הוא תיוק אצל נציבות ניירות ערך (SEC) שהוגש על ידי קרנות השקעות יחידות המציעות חוזי ביטוח חיים משתנים.