פשע והונאה

טופס SEC N-CSR הוא טופס שחברת השקעות ניהולית רשומה ממלאת ומגישה עם נציבות ניירות ערך (SEC), לאחר העברת דוחות שנתיים וחצי שנתיים לבעלי מניות.

SEC Form N-SAR הוא תיוק בארה"ב בניירות ערך (SEC) והוא ספציפי לחברות ניהול השקעות רשומות.

טופס SECAR NSAR-A היה הגשה חצי שנתית עם ה- SEC שחברות ניהול השקעות רשומות בסוף ששת החודשים הראשונים של שנת הכספים שלהם.

SEC Form NT 10-Q היא טופס שחברות לא יוכלו להגיש את התוצאות הכספיות הרבעוניות שלהן במועד נדרשות להגיש.

טופס SEC PRE 14A הוא טופס אותו יש להגיש לנציבות ניירות ערך ובנושאים המחייבים הצבעה של בעלי מניות.

טופס SEC PRE 14C מספק למחזיקי אבטחה, הזכאים להצביע בנושאים, מידע מסוים הנדרש על פי לוח הזמנים של SEC 14A.

טופס SEC SB-2 היה תיוק אצל נציבות ניירות ערך (SEC) הדרוש לעסקים קטנים מסוימים.

טופס SEC S-6 הוא תיוק אצל נציבות ניירות ערך (SEC), בה נאמני השקעות היחידות משתמשים בכדי לרשום ניירות ערך שהם מנפיקים.

טופס SEC PRER14A הוא תיוק עם ה- SEC שיש להגיש עבור נרשם כאשר מתוקן חומרי פרוקסי מקדמיים.

טופס SEC PRRN14A הוא תיוק עם SEC כאשר מתוקנים חומרי שידול פרוקסי מקדמים שאינם ניהול, ונדרשת הצבעה של בעלי מניות.

טופס SEC N-14 הוא תיוק עם SEC שעשוי לשמש על ידי כל חברות ההשקעות המנהלות וחברות הפיתוח העסקי לרישום עסקאות מסוימות.

טופס SEC PX14A6G הוא הודעה על שידול פטור שהוגש ל- SEC המודיע לבעלי המניות שהוא פטור מכללי שידול קונבנציונליים.

טופס SEC S-11 הוא תיוק המשמש לרישום הנפקות ניירות ערך עבור נאמני השקעות נדל"ן (REIT).

טופס SEC N-54C הוא טופס שהושלמה על ידי חברת השקעות על מנת למשוך את בחירתה הרצונית שתוסדר כחברה לפיתוח עסקי.

SEC Form NQ הוא מסמך החושף את מלאי ההשקעות של חברות השקעה בניהול רשומות על בסיס שנתי.

טופס ה- SEC N-PX מושלם על ידי קרנות נאמנות בכדי לחשוף את סמכויות ההצבעה של נייר ערך המוחזק בקרן. הטופס מוגש מדי שנה ל- SEC לתקופה של 12 חודשים המסתיימים ב- 30 ביוני.

טופס SEC S-3 הוא טופס רישום אבטחה מפושט שישמש חברות שעומדות בדרישות דיווח קודמות. בדרך כלל זה מוגש במקביל למניית מניות או הנפקות מועדפות.

טופס SEC S-2 הוא טופס של נציבות ניירות ערך (SEC) ששימש רישום מפושט להצעת ניירות ערך חדשים.

SEC Form S-3D הוא תיוק אותו מגישות חברות הנסחרות בפומבי למערכת EDGAR של SEC כאשר הן רוכשות ניירות ערך בשם בעלי המניות.

טופס SEC S-8 הוא טופס הרשמה לניירות ערך המוצעים כחלק מתכניות הטבות עובדים.

טופס SEC T-3 הוא בקשה להסמכת תעודת זהות שיש להגיש לנציבות ניירות ערך (SEC).

טופס SEC U-1 הוא בקשה או הצהרה שנעשתה על ידי חברה, לנציבות בורסת ניירות ערך, על נושא או מכירה.

טופס SEC U-3A-2 היה טופס שנדרש להיות מוגש ל- SEC לפטור מחוק החזקת חברת השירותים הציבוריים (PUCHA) משנת 1935.

טופס SEC T-1 הוא הצהרת זכאותו של נאמן תאגידי שיש להגיש לרשות SEC, כדי לשמור על זכויותיהם של מחזיקי האג"ח.

תעודה המסכמת את הסדרי הליסינג של כל סוג של מתקן שירות על ידי חברת אחזקות שירות פוטנציאלית. טופס SEC U-7D מכיל פירוט של עלות המתקן, וכן תנאי מימון ותיאור של המתקן עצמו.

טופס SEC X-17A-5, הנדרש על ידי נציבות ניירות ערך האמריקאית, מדווח על מצבם הכלכלי והתפעולי של סוחרי מתווכים רשומים.

הגשת SEC MEF הינה תיעוד הנוגע לרישום של עד 20% נוספים של ניירות ערך לצורך הנפקה, על פי חוק ניירות ערך משנת 1933.

SEC Form U-5S הוא תיוק אצל נציבות ניירות ערך (SEC) שהיה צריך להיות מוגש מדי שנה על ידי כל חברת אחזקות רשומה.

SEC לוח זמנים 13 ד 'הוא דוח שעל המשקיעים להגיש כדי להודיע ​​ל- SEC על בעלות על יותר מחמישה אחוזים מהמניות בחברה.

הגשת SEC POS AM מוגדרת על ידי חברות שהגישו הרשמה לנציבות ניירות ערך האמריקאית.

הגשת SEC RW מתבצעת על ידי חברות המבקשות למשוך רשמית את רישום ניירות הערך הממתין.

לוח הזמנים של SEC 13-E-3 הוא לוח זמנים שחברה הנסחרת בבורסה ציבורית או שלוחה חייבת להגיש לנציבות ניירות ערך (SEC) כאשר אותה חברה \

סעיף 16 הוא סעיף בחוק חילופי ניירות ערך משנת 1934 המתאר את האחריות להגשת הרגולציה של דירקטורים, נושאי משרה ובעלי מניות עיקריים.

על פי סעיף 1202 לקוד הפדיון הפנימי, רווחי הון ממניות עסקיות קטנות אינן נכללות במס הפדרלי.

סעיף 12D-1 והפטורים שלו על פי חוק חברת השקעות משנת 1940 קובעים כללים ומגבלות כיצד קרנות השקעה יכולות להשקיע זו בזו.

הונאת ניירות ערך היא סוג של פשע צווארון לבן שמסווה תוכנית הונאה כדי להשיג כספים ממשקיעים.

עסקאות אלקטרוניות מאובטחות הן פרוטוקולי מסחר אלקטרוני מוקדמים אשר שימשו לשמירה מקוונת על פרטי כרטיס האשראי.

חוק ניירות ערך משנת 1933 הוא חלק מחקיקה פדרלית שנחקקה כתוצאה מהתרסקות השוק של שנת 1929.

תשואת SEC היא חישוב התשואה הרגיל שפותח על ידי נציבות ניירות ערך (SEC) המאפשר השוואה הוגנת יותר בין קרנות האג"ח.

SEDAR היא מערכת תיוק אלקטרונית קנדית המאפשרת לחברות רשומות לדווח על מידע הקשור בניירות ערך שלהן לצורכי רגולציה.