פשע והונאה

חומרי פרוקסי מוגשים לבעלי המניות לפני ישיבות שנתיות בכדי לחשוף מידע חשוב ולתת להם הזדמנות להצביע בנושאים בסיסיים.

הצהרת פרוקסי היא מסמך ש- SEC דורש מחברות לספק לבעלי המניות כולל מידע הדרוש להם כדי לקבל החלטות מושכלות בישיבות בעלי מניות.

חוק הרפורמה להתדיינות ניירות ערך פרטית - PSLRA - הוא חקיקה שהתקבל על ידי הקונגרס בשנת 1995 במטרה לבלום תביעות אבטחה קלות דעת או לא מוצדקות.

משאבה וזריקה היא תוכנית שמנסה להעלות את מחיר המניה באמצעות המלצות המבוססות על הצהרות שקריות, מטעות או מוגזמות מאוד.

תכנית פירמידה היא הונאת השקעות בלתי חוקית המבוססת על מערך היררכי שמשלם לחברים גבוה יותר במבנה בכספים מחברים חדשים.

מנהל נכסים מקצועי מוסמך הוא יועץ השקעות רשום המסייע למוסדות כמו קרנות פנסיה לבצע השקעות.

משקיע נקרא רוכש מוסדי מוסמך (QIB) אם הם חושבים שזקוקים להגנה רגולטורית פחות ממשקיעים לא מתוחכמים.

חקירת מסמך שנחקר היא בחינה מעמיקה של מסמך הנחקר בתיק הונאה, זיוף וכו '.

סיעוד מתייחס בדרך כלל לפשעים שבוצעו באמצעות סחיטה או כפייה. בדרך כלל המונח קשור לפשע מאורגן.

Ransomware היא טקטיקת סחיטת סייבר המשתמשת בתוכנה זדונית כדי להחזיק את מערכת המחשבים של המשתמש כבן ערובה עד לתשלום כופר.

לתקן הסבירות יש כמה יישומים בתחום הכספים המתייחסים לדרישות הציפיות שהועמדו לצד נחשבים סבירים.

השבה היא הזכות להחזיר נכס במקרה של אי תשלום, הונאה או חריגות אחרות.

הכוונה מחדש היא פרקטיקה לא אתית המוציאה שירותים (כלכליים ואחרים) מהישג ידם של תושבי אזורים מסוימים על בסיס גזע או אתניות.

תקנה SHO היא תקנה SEC המעודכנת מדיניות השולטת בפרקטיקות מכירה קצרות.

שוק מוסדר הוא שוק עליו גופים ממשלתיים או, פחות נפוץ, קבוצות עבודה או תעשיות, מפעילים רמת פיקוח ובקרה.

רישום הוא התהליך שבאמצעותו מגישה חברה מסמכים דרושים ל- SEC לצורך הנפקה ציבורית ו / או התהליך שבאמצעותו מתווכים וסוחרי ניירות ערך רשאים למכור ניירות ערך כחוק.

תקנה EE היא כלל שנקבע על ידי מועצת המנהלים הפדרל רזרב בארה"ב.

תקנה Z הינה תקנה של מועצת המנהלים הפדרל רזרב בארה"ב, אשר יישמה את חוק האמת בהלוואות והנהיגה הגנות חדשות עבור לווים צרכנים.

תקנה א 'היא פטור מדרישות הרישום המחויבות בחוק ניירות ערך, החל על הצעות ציבוריות קטנות של ניירות ערך.

תקנה B מפרטת את הכללים שעל המלווים לדבוק בהם בעת קבלת ועיבוד מידע אשראי.

תקנה D (תקנה D) היא תקנה המאפשרת לחברות קטנות יותר למכור ניירות ערך מבלי להירשם אצל נציבות ניירות ערך.

רגולציה NMS היא מערכת כללים שנראה לשפר את החילופי בארה"ב באמצעות הוגנות בביצוע מחירים.

תקנה ה 'מפרטת כללים להעברות כספים אלקטרוניות, מספקת הנחיות למנפיקים ומוכרי כרטיסי חיוב ומגנה על הצרכנים.

תקנות גילוי הוגן הוא כלל למניעת גילוי סלקטיבי של חברות ציבוריות בפני אנשי מקצוע בשוק ובעלי מניות מסוימים.

תקנה K היא תקנה אחת שקבע הבנק הפדרלי, המספקת ממשל בחזית הבנקאות הבינלאומית.

תקנה T, או תקנה T, מסדירה חשבונות מזומנים ואת סכום האשראי שיכולים להעביר למשקיעים לרכישת ניירות ערך.

תקנה W היא תקנה של מערכת הפדרל ריזרב המגבילה עסקאות מסוימות בין בנקים לסניפים שלהם.

פרישה של ניירות ערך היא ביטול מניות או איגרות חוב מכיוון שהמנפיק קנה אותם בחזרה או שמועד הפירעון שלו הגיע.

ריו טרייד סלנג לעסקה בשוק פיננסי שנעשתה בניסיון נואש לשחזר הפסדים קודמים.

סוחר נוכל פועל בפזיזות ובלי תלות באחרים, לרוב לרעת הלקוחות וגם המוסד המעסיק את הסוחר.

מוסד רויאל של מודדי Chartered (RICS) הוא אגודה עולמית הקובעת כישורים ותקנים בקרקע, רכוש ובנייה.

כלל 10b - 18 הוא כלל SEC המגן על חברות ורוכשים קשורים על ידי מתן נמל בטוח בעת רכישה חוזרת של מלאי החברה.

על מנת לטפל בהונאות ניירות ערך באמצעות נהלים מניפולטיביים, כלל 10b-5 נוצר במסגרת חוק ניירות ערך משנת 1934.

כללי הנוהג ההוגן הוא קוד התנהגות עבור סוחרי מתווכים בארה"ב הדורש נאמנות והתנהלות הוגנת עם לקוחות.

כלל 10b5-1 הוא כלל שהוקמה על ידי ה- SEC המאפשרת למבקרי תאגידים הנסחרים בבורסה להגדיר תוכנית מסחר למכירת מניות שבבעלותם.

כלל 10b-6 של נציבות ניירות ערך (SEC) אוסר על רכישת מניות על ידי מנפיק כאשר המניה לא השלימה הפצה.

כלל 144A של SEC משנה את דרישת ההחזקה של שנתיים על ניירות ערך הממוקמים באופן פרטי כדי לאפשר לקונים מוסדיים מוסמכים לסחור.

כלל 144 הוא כלל SEC שקובע את התנאים שבהם ניתן למכור ניירות ערך מוגבלים, לא רשומים ובקרה.

הגשת S-8 היא תיוק רגולטורי הנדרש כאשר חברות מתכננות להנפיק לעובדיהן או נושאי המשרה שלה הון כמניות או כתבי אופציה.

הגשת S-3 היא תהליך רישום פשוט יותר המשמש חברות אשר עמדו בדרישות הגשת רגולציה בזמן.