פשע והונאה

התמודדות עצמית היא כאשר איש אמון פועל לטובתם האישית בעסקה ולא לטובת לקוחותיהם.

חשבון מעוקב הוא חשבון הפיקדון הנתפס באמצעות פעולה משפטית או צו בית משפט.

סדרה 63 היא בחינת ניירות ערך ורישיון המזכה את המחזיק בבקשה להזמנות עבור כל סוג נייר ערך במדינה מסוימת.

בענף ניירות הערך, תקופת הפשרה היא פרק הזמן שבין מועד הסחר - כאשר מבוצעת הזמנה לנייר ערך, לבין תאריך הפשרה - כאשר הסחר הוא סופי.

מערכת בנקאות צל מתייחסת למתווכים הפיננסיים הבלתי מוסדרים המאפשרים יצירת אשראי בכל המערכת הפיננסית העולמית.

סעיף ניתוק קובע כי תנאי חוזה אינם תלויים זה בזה.

רישום מדף הוא תקנה שתאגיד יכול לעורר כדי לעמוד בדרישות הרישום של ארה"ב SEC.

קצר ומעוות מתייחס לפרקטיקה לא חוקית הכרוכה במשקיעים בקיצור מניה ואז בהפצת שמועות בניסיון להוריד את מחירו.

חוק ההגבלים העסקיים של שרמן הוא ציון דרך החקיקה בארה"ב משנת 1890, אשר הוציא אל מחוץ לחוק אמונים - מונופולים וקרטלים - כדי להגביר את התחרותיות הכלכלית.

כלל המכירה הקצרה היה תקנת סחר בנציבות ניירות ערך (SEC), שהגבילה את מכירת המניות הקצרה בממוצע במחיר השוק של המניות.

תאגיד הגנת המשקיעים בניירות ערך מפקח על חיסול סוחרי מתווכים שפשטו רגל ואז מחזיר נכסים ללקוחותיהם.

סר אלן סטנפורד הוא בנקאי לשעבר שהורשע בהונאת ניירות ערך בהיקף של 8 מיליארד דולר.

הרשות הרגולטורית לתעשיית ניירות ערך (SIRA), המכונה כיום FINRA, הייתה שמה של גוף ששילב את יחידות הרגולטורים של ה- NASD ו- NYSE.

חוק הגנת התפקידים לעסקים קטנים משנת 1996 הוא חקיקה שהגדילה את שכר המינימום, כללי הפנסיה והמיסים הפשוטים לעסקים קטנים.

אקדח מעשן הוא דבר המשמש עדות או הוכחה שאין עליה עוררין, בעיקר לפשע.

הנדסה חברתית היא פעולת ניצול חולשות אנושיות בכדי לקבל גישה למידע ולמערכות מוגנות.

"דרדף" הוא מונח משותף למלבין הון, מי שמבקש להתחמק מבדיקה מגורמים ממשלתיים על ידי פירוק עסקה הכוללת סכום גדול של כסף לעסקות קטנות יותר מתחת לסף הדיווח.

דולרים רכים מתייחסים כאשר תיווך מעניק למנהל השקעות הטבות מסוימות בתמורה לביצוע עסקאות בעמלות גבוהות באמצעות החברה.

תוכנית מדליוני סוכני העברת ניירות ערך הינה מערכת אימות להבטחת חתימות בודדות המוחלות על ניירות ערך הדורשים העברות.

משבר מבט הוא דוקטרינה משפטית המחייבת בתי משפט לעקוב אחר מקרים היסטוריים בעת מתן פסק דין בתיק דומה.

מנהל מדינה הוא הגורם הממשלתי או הרשמי המפקח ואוכף תקנות ברמת המדינה לגבי עסקאות ניירות ערך.

חוק ההונאות הוא מושג משפטי הקובע כי יש לבצע סוגים מסוימים של חוזים בכתב כדי להיות תקפים.

הפסק לסחור בחוק הידע בקונגרס, או \

מתקפת שרשרת אספקה ​​היא התקפת סייבר שמנסה לגרום נזק לחברה על ידי ניצול פגיעויות ברשת שרשרת האספקה ​​שלה.

ה- SAR הוא כלי הניתן במסגרת חוק סודיות הבנקים למעקב אחר פעילויות חשודות שלא סומנו בדרך כלל תחת דוחות אחרים.

חוק טאפט-הרטלי הוא חוק פדרלי משנת 1947 האוסר על פרקטיקות מסוימות ומחייב חשיפה של פעילויות פיננסיות ופוליטיות על ידי האיגודים.

כלל ההקלטה מחייב פיקוח מיוחד על אנשים רשומים ב- FINRA עם היסטוריה מוטרדת וחברות שמעסיקות אנשים כאלה במספרים גדולים.

חוק הגנת הצרכן בטלקומוניקציה משנת 1991 (TCPA) הוא חוק אמריקני שנוצר בתגובה לדאגה מצד הצרכנים מהטלמרקטינג.

אימות צד שלישי הוא כאשר משתמשים בארגון חיצוני כדי לבדוק ולאשר את פרטי הלקוח ואת כוונותיו כדי להבטיח דיוק.

מכירה קשורה היא הנוהג הבלתי חוקי של חברה המספקת מוצר או שירות בתנאי שלקוח רוכש מוצר או שירות אחר.

חוק האמת בהלוואות (TILA) הוא חוק פדרלי שנחקק בשנת 1968 כדי לסייע בהגנה על הצרכנים בהתנהלותם עם המלווים ונושים.

טיפ הוא מעשה של מתן מידע מהותי שאינו ציבורי על חברה הנסחרת לאדם שאינו מורשה להחזיק את המידע.

באופן כללי, כל טענה המתעוררת בבית משפט אזרחי, למעט סכסוכים חוזיים, נופלת תחת דיני נזיקין.

TRACE היא תוכנית המאפשרת דיווח על עסקאות ללא מרשם לניירות ערך בעלי הכנסה קבועה.

נזקי טרבל הם נזקים שהוענקו על ידי בית משפט לתובעת הרווחת שהם פי שלושה מהנזק בפועל או מפיצוי.

מנהור הוא פרקטיקה עסקית לא חוקית בה בעל מניות רוב או מבקר ברמה גבוהה מכוון את נכסי החברה לעצמם לרווח אישי.

אימות דו-גורמי (2FA) הוא שכבת אבטחה שנייה, בנוסף לסיסמא, לגישה לחשבון או למערכת.

קשירה היא הסדר לא חוקי שלעיתים קרובות, על מנת לקנות מוצר אחד, על הצרכן לרכוש מוצר אחר הקיים בשוק נפרד.

מעשים אולטרה-ויריים הם מעשים שנעשים מעבר לתחום הסמכות החוקית המתוארת למעשי תאגיד.

הכלכלה המחתרתית מתארת ​​עסקאות כלכליות לא חוקיות שאינן עומדות בדרישות הדיווח הממשלתיות.