פשע והונאה

ה- SEC תמיד רדף מסחר פנים כחלק מרכזי בפעילותו. להלן כמה מקרים בולטים לאורך כל השנים.

תקופת נעילה של הנפקה היא הגבלה חוזית המונעת מבפנים למכור את המניה לתקופה לאחר שהחברה תצא לפומבי.

הבן את ההשפעות המזיקות של הלבנת הון על עסקים כמו גם אמצעים נגד הלבנת הון שעסקים יכולים להשתמש בהם כדי להגן מפני הלבנת הון.

למדו על השיטות בהן משתמשים פושעים כאשר הם מחפשים להלבין כסף. משתמשים בשיטות רבות ושונות, ולעתים קרובות הן בשכבות.

למדו כיצד משפיעים על ענף השירותים הפיננסיים על ידי רגולציה ממשלתית וסוגים שונים של תקנות המשפיעות על הענף.

הונאת חשבונאות היא מניפולציה מכוונת של דוחות כספיים ליצירת חזית של בריאות כלכלית של חברה.

קרא על התקנות הנרחבות שהושמו על בנקים להשקעות בארצות הברית, החל מחוק גלאס-סטייגל ובכלל זה חוק דוד-פרנק.

גלה כיצד פועל כוח המשימה הפיננסי וקרן המטבע הבינלאומית כדי לפתור את בעיות הלבנת ההון ברמה הגלובלית.

למד כיצד בעיה של סוכן עיקרי מובילה לעתים קרובות למפגעים מוסריים בהקשר של סוכן ומנהל שיש לו תוצאות רצויות שונות בהסכם.

גלה כיצד מוסדרת ענף ניהול הנכסים וכיצד תקנות אלה משתלבות בתחום הרחב יותר של הרגולציה בענף הפיננסי.

למדו על כללי באזל III וכיצד הם משפיעים על המשקיעים במגזר הבנקאי. הם הפכו את הבנקים פחות לפרוסיקליים, ואילצו אותם לגייס הון.

למד אילו זכויות יש לכל בעלי המניות המשותפים, והבין את הסעדים הניתנים לנקוט אם זכויות אלה מופרות על ידי החברה המנפיקה.

להבין מה המשמעות של להיות איש אמון, כשמתעוררות חובות אמינות. למדו כמה דוגמאות נפוצות לחובת אמונים בפועל.

ההבדל העיקרי בין קרן המטבע הבינלאומית (IMF) לבנק העולמי נעוץ במטרותיהם ובתפקידיו. קרן המטבע הבינלאומית מפקחת על יציבות המערכת המוניטרית בעולם ואילו מטרת הבנק העולמי היא להפחית את העוני.

תרמית משאבה וזריקה היא המעשה הבלתי חוקי של מישהו המקדם מניה שהם מחזיקים ומוכרים ברגע שמחיר המניה עלה בעקבות עליית ריבית.

הביקוש להשקעות זרות במניות בארה"ב על ידי לא-אזרחים הוא גבוה. גלה אילו חסמים קיימים בבעלות על ניירות ערך וכיצד ניתן להתגבר עליהם.

כאשר נציבות ניירות ערך (SEC) אוכפת פעולה אזרחית, יש סיכוי טוב שיוטל איזשהו קנס.

בתגובה להונאה וכישלונות עסקיים נרחבים, הקונגרס העביר את חוק סרבנה-אוקסלי משנת 2002, אשר קבע כללים חדשים בנושא גילוי תאגידים, ממשל, ביקורת, דיווח וניהול סיכונים.

יחס כיסוי הנזילות המינימלי לבנקים חייב להיות תחת תקני באזל III מושלב החל מ 70% בשנת 2016 ויעלה ל 100% עד 2019.

למדו כיצד הכלל של וולקר אוסר על בנקים לעסוק בפעילויות מסוימות, כגון מסחר קנייני והבעלות על קרנות גידור.

למד מה נדרש מחברות ציבוריות בארה"ב ובאיחוד האירופי בהשוואה לחברות פרטיות הנוגעות לדיווח ציבורי.

קרא על התגובות הפדרליות הגדולות למשבר הכלכלי של 2008, כמו חוק הרפורמה בדוד-פרנק בוול סטריט ותכנית הסיוע לנכסים בעייתיים.

גלה את האחריות הספציפית של כמה מסוכנויות הרגולציה הגדולות המפקחות על מוסדות פיננסיים ושווקים בארצות הברית.

גלה את הדרישות השונות השונות שעל חברה לעמוד בכדי להיות מוכרות ונסחרות כחברה מוגבלת ציבורית.

פרו בונו, או פרו בונו פובליו, פירושו לטובת הציבור בלטינית; הוא משמש בעיקר כאשר השירות המקצועי ניתן על בסיס וולונטרי.

לפני שניתן יהיה להציע ניירות ערך כמו מניות, אגרות חוב ושטרות למכירה לציבור, תחילה עליהם לרשום אותם בנציבות ניירות ערך (SEC).

טבילה כפולה מתרחשת כאשר מתווך מקבל תשלום פעמיים עבור אותה עסקה. זה נחשב לא מוסרי ויגרור קנסות כבדים.

רוסנאק הסתיר את הפסדיו באמצעות שימוש באופציות וחוזה פורקס ברמה גבוהה יותר.

תוכניות פירמידה ופונזי חולקות מאפיינים רבים המשמשים להונאת משקיעים על ידי קבלת הון שישמש לרווח שלהם, ולא זה של המשקיעים.

לוח זמנים 13D הוא משמעותי מכיוון שהוא מספק למשקיעים מידע שימושי על כל מה שהמשקיע יכול לרצות לדעת.

שינויים ברמת המחירים הממוצעת של יותר מ- 200 סחורות ושירותים ברחבי המשק האמריקני משמשים לקביעת מדד המחירים לצרכן (מדד המחירים לצרכן).

למד מה קורה כאשר חברה מגישה לפרשות פשיטת הרגל 7 או 11 ואת ההשפעות על ההון העצמי.

למד את התנאים המחייבים יועצי קרנות גידור להירשם לנציבות ניירות ערך האמריקאית.

לאדם קטינים עשוי להיות מחובר חשבון תיווך עם שמו הפרטי, אך על ההורה או האפוטרופוס להיות מעורב בזה.

גלה כיצד נציבות ניירות ערך (SEC) שונה מזו של הרשות הרגולטורית לתעשייה הפיננסית (FINRA).

כלל מוצע יכול לעזור לעובדים שאין להם גישה לתוכניות פרישה המוצעות על ידי המעביד, אלא לפרישה באמצעות תכניות מעסיקים מרובות.

פיצוץ הוא סוג של הונאה שמטרתה למקסם את הכרטיס שנרכש ללא כוונה לשלם את החשבון.

פשע הסייבר נמצא במגמת עלייה בקרב עסקים אמריקאים, וזה עולה להם ביוקר.

נפילות פרופיל גבוהות של מנכ"לים בחברות אינן תופעה חדשה. להלן חמש מהתקלות האתיות המנכ"ליות הפומביות והגרדניות ביותר.

התעמק בעולמו של המרגל התאגידי.